浅谈科研院所的战略管理

　　文/邱超凡(中科院福建物质结构研究所)

　　党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。党的十九大又进一步强调“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。”科研院所拥有知识水平较高、数量庞大的科技人员队伍，是国家科技创新的重要力量。科研院所要做好科技创新，必须注重战略管理，建立持续开展战略研究的体制和机制，制定科学合理有效的发展战略，并做好战略的实施、跟踪、评估和动态调整工作，促进科研院所自身发展的同时，为地方和国家的宏观决策提供咨询建议和科学依据。

　　一、战略和战略管理

　　什么是战略?战略，原为军事用语，含义是“将军指挥军队的艺术”。辞海对“战略”的解释：“战略泛指对全局性、高层次的重大问题的筹划与指导”。如大战略、国家战略、国防战略、经济发展战略等(巩丽荣，2017)。战略本质上是一种长期计划，是在对内部条件和外部环境分析的基础上，通过对组织优劣势的判别，所提出的关于组织发展的全局性、纲领性、长远性的谋划。

　　什么是战略管理?战略管理是指对“一个组织在一定时期的全局的、长远的发展方向、目标、任务和政策，以及资源调配做出的决策和管理艺术”。战略管理是组织为了长期的生存和发展，在充分分析组织外部环境和内部条件的基础上，确定和选择组织战略目标，并针对目标的落实和实现进行谋划，进而将这种谋划和决策付诸实施，以及在实施过程中进行控制与评价的一个动态管理过程(刘向兵、李立国，2004)。战略管理包括战略规划、战略实施和战略评估等三个环节，三者结合在一起才构成了系统的战略管理过程(赵珺，2012)。

　　二、科研院所战略管理的意义

　　战略管理对一个组织的重要性不言而喻。据有关统计，很多成长性组织的失败源于缺乏战略管理能力，反之，很多战略管理能力好的组织都得到了较好的发展。国外的很多成功的科研院所和高校早在上个世纪就开始实施战略管理，不仅使自身成功地摆脱了发展过程中遭遇的困境，还推动自身取得了跨越式的发展。

　　战略管理对科研院所的发展十分重要。首先，作为国家科技创新的重要力量，科研院所必须树立战略意识，加强战略思维，制定和完善与国家重大战略相匹配的发展战略，实施战略管理，切实提高科技创新能力，服务国家重大战略需求。其次，科研院所实施战略管理，有助于准确把握、及时布局科技创新的方向和重点，强化优势领域，有效地指导有限的资源优先用于战略性、关键性的发展领域，进一步强化核心竞争力，应对激烈竞争。最后，科研院所的跨越发展离不开好的机遇，面对新形势和新要求，科研院所必须抓住关键发展机遇，制定全局性的战略目标和科学的发展规划，采取重大战略措施，推动科研院所实现跨越式发展。

　　三、以中科院研究院为例浅谈科研院所战略管理的做法及存在问题

　　(一)中科院高度重视战略管理

　　中科院一直高度重视战略管理，建院伊始，就设有计划局，后虽经多次调整，但战略研究都始终作为一个重要的组成部分以不同的方式存在(王丽娜，2013)。为适应国家深化科技体制改革和政府大部制改革及政府机构职能转变的趋势，适应科研管理体系改革、简政放权、充分发挥研究所和科研人员创新自主权的要求，2013年，中科院进行了新一轮的院机关机构改革，设有发展规划局、发展咨询委员会、科学思想库建设委员会等一批从事战略研究的内设机构。另外，中科院还通过发展规划局、科技促进发展局等院设机关，面向全院公开征集研究项目选题意见和建议，以加强战略研究，促进成果产出，支撑中科院党组决策和服务相关重点工作。同时，为进一步加强战略管理，2015年5月，中科院组建了非法人实体中科院科技战略咨询研究院，探索建立持续开展战略研究的机制，2016年1月，战略咨询院正式组建，2016年10月，获中央编办批准，为事关国家发展全局和长远的重大决策提供咨询建议和科学依据。

　　此外，中科院也高度重视院所研究所的战略管理。2011年，中科院提出并制定了“一三五”规划，要求各研究所围绕国家科技战略需求，明确本所未来5年的一个研发定位、三个重大突破和五个重点培育方向，以进一步凝炼目标、明确重点、优化布局，突出中科院的核心竞争力。2017年4月21日，中科院新修订的《中国科学院研究所综合管理条例》明确指出，为国家和中国科学院的宏观决策提供咨询建议和科学依据是研究所的重要职责之一。在综合管理条例的第二章所长负责制中明确，战略视野开阔，善于把握研究所发展方向是所长必须具备的重要素质之一;第六章战略研究与规划中又明确要求，研究所要通过建立持续开展战略研究的机制，建立战略研讨会制度，制定中长期发展规划，与院签订任务书等方式重视和加强研究所的战略管理。

　　(二)中科院研究所战略管理的做法

　　中科院研究所的战略管理工作一般包括负责研究所发展战略调研，做好国家战略需求和科技发展态势分析，负责所战略研究体系建设，承担研究所各类发展规划的制定与修订，组织参与国家、院和地方的发展战略研究及各类专项计划的制定等主要内容。

　　中科院研究所战略管理的一般做法如下。一是定期或不定期召开战略研讨会。中科院的研究所一般每年都会召开由党政领导班子成员、科研骨干、中层干部等参加的战略研讨会，就研究所未来科研聚焦发展的方向建议、重大成果产出、未来发展建议等展开探讨。二是成立战略管理单元。很多中科院的研究所都成立了专门的战略管理部门，如中科院上海药物研究所战略规划处，中科院南海海洋研究所科研与规划处，中科院大气物理研究所的战略规划与重大任务处等，主要负责研究所发展战略研究和规划体系的建设，承担研究所各类发展规划的制定与修订，组织参与国家、院和地方的发展战略研究及各类专项规划的制定等。三是发挥学术委员会、职代会等咨询的作用。对研究所发展战略规划、重大科研部署、学科建设、重大改革举措和重要规章制度等提出咨询意见与建议。四是参与国家和地方科技咨询工作，为国家和地方的科技决策和管理贡献中科院智慧。

　　(三)中科院研究所实施战略管理的成功案例

　　中科院的很多研究所都很重视战略管理，有很多研究所也因此摆脱了发展过程中遭遇的困境，并实现了跨越式的发展。以中科院某研究所为例，该研究所已有数十年的发展历史，但优势学科属于二级学科。1998年开始，中科院在国家支持下实施知识创新工程试点，有不少研究所面临转制危机，该研究所也是其中之一。面对困境，该研究所开始进一步重视战略管理，积极主动融入国家和地方创新战略，注重原创基础研究，加强变革创新，促进成果转移转化，紧紧围绕国家和地方的创新需求开展学科布局、人才引进、平台建设、科技研发和促进科技成果转移转化等工作。短短十多年，该研究所不仅摆脱了面临的困境，还成为中科院研究所和地方合作的典范，国家、中科院和地方都加大了对该研究所的投入，研究所在学科发展、队伍建设、平台建设、承接国家重大需求项目和促进成果转移转化等方面都取得了突破性进展，实现了跨越发展，并获批筹建中科院创新研究院。

　　(四)中科院研究所战略管理存在的问题

　　虽然中科院研究所对战略管理普遍比较重视，也取得了一定的成效，但仍存在以下几个问题：没有形成持续开展战略研究的体制和机制，战略管理工作仅限于每年一次的战略研讨会，战略研讨会也存在频次低(每年一次，甚至有些研究所每两年才一次)、参与面窄(多是研究所内部人员，且多为中高层和科研骨干)，战略研讨会后无总结、无传达和无落实等;没有成立专门的战略管理机构;战略制定多凭经验判定，制定前缺少全面的战略分析，制定时缺少科学的论证，制定后缺少有效的贯彻措施，实施过程中没有建立评估、跟踪及动态调整的机制;较少积极主动参与国家、地方的各类科技咨询工作。

　　四、科研院所实施战略管理的建议

　　(一)加大宣传动员树立战略管理意识

　　战略关乎科研院所的长远发展，与科研院所的全体职工利益息息相关，所以，战略管理绝不仅仅是科研院所领导和战略管理部门的事。建议科研院所通过座谈会和宣讲会等，多形式、全方位、全覆盖做好宣传和动员工作，使全体职工理解和认同科研院所战略，树立战略意识，自觉参与到研究所的战略管理工作中。

　　(二)建立持续开展战略研究的体制和机制

　　建议科研院所设立专门的战略管理部门，同时组建由科研院所内的科研人员和管理人员，以及来自地方政府、高校和合作企业等科研院所外部人员组成的战略研究混编团队，建立通过战略研讨会、学术委员会、职代会、交流座谈会等多形式持续开展战略研究的体制和机制。

　　(三)努力做好竞争情报的搜集和分析工作

　　竞争情报是战略管理的基础，竞争情报的搜集和分析工作是战略管理工作不可分割的一部分(潘松华，2008)。虽然很多科研院所都设有图书情报中心等内设机构，但往往侧重科技图书和科技文献的管理工作，对科技情报的收集、分析和利用较少。建议科研院所发挥内设机构的作用，注重科技情报的搜集和分析，实行科技情报周报或者月报制度，通过网站、微信或彩信等方式推送给全体职工;同时可以根据需要购买竞争情报，充分发挥竞争情报在战略管理中的指导意义，为科研院所的战略管理提供科学、有效的决策依据。

　　(四)科学制定符合自身发展的战略

　　建议科研院所在全面战略分析的前提下，制定与国家、地方重大战略相匹配的科研院所发展战略，同时做好战略的论证工作，吸收来自科研院所内部和外部的建议，准确把握、及时布局科技创新的方向和重点，培育和不断提升科研院所的核心竞争力，瞄准重大科技产出，制定改革举措，明确重大突破路线图，前瞻部署重点培育方向，制定有效的、合理的、科学的战略规划。

　　(五)做好战略的实施、跟踪和动态调整工作

　　战略的实施是战略管理的关键，建议科研院所充分利用并协调科研院所内外一切可利用的资源，沿着战略的方向和途径，落实战略措施与任务，对战略规划进行任务分工，并将发展战略各阶段实施分解、年度任务等及时下达，定任务、定责任部门、定责任人、定完成时间，保障战略目标实现。同时，战略管理是一个不断管理的过程，建议科研院所建立绩效考评机制，监督战略的实施过程，并根据外部环境和内部条件发生的变化，及时进行战略调整。

　　(六)积极承担国家、地方政府和企业委托的战略研究

　　建议科研院所鼓励科研人员和管理人员积极参与国家、地方政府和企业的各类科技咨询工作，并在时间安排、工作调整、条件保障等方面予以充分支持。鼓励科研人员和管理人员积极承担国家、区域科技创新发展战略研究、规划编制、有关领域研发计划制定等，参与科技项目指南编制、研发任务建议、实施方案论证、项目课题评审、验收评估和检查等，以及科技管理工作咨询、专项调查研究等，及时掌握了解国家、地方政府和企业战略的同时，在这些战略研究中适当体现科研院所自身的战略思想，为科研院所的发展争取更多的支持。

　　五、结语

　　一个组织工作的本质就是选择正确并且重要的事，然后把正确并且重要的事情做好。对科研院所来说，往往 “做什么”比“怎么做”更重要，而战略管理就是要解决科研院所“做什么”的问题。科研院所必须重视战略管理，切实把战略管理作为最重要管理工作，建立持续开展战略管理的体制和机制，并从人员、经费和激励等方面予以支持，实现科研院所的持续发展和跨越发展。